Exercice de la profession
Nos métiers...
Exercice de la profession...
Nous exerçons notre activité de manière à privilégier au mieux vos intérêts.
Dans ce cadre, nous nous obligeons :
A disposer des ressources et procédures nécessaires pour mener à bonne fin nos activités,
A disposer d'une couverture adéquate en Responsabilité Civile Professionnelle et d'une Garantie Financière,
A vous transmettre les informations légales selon les modalités propres à notre association de tutelle l’ANACOFI-CIF :
... Nos statuts légaux de Conseil en Investissement Financier,
... La nature et l'étendue de nos assurances R.C.P. et garantie financière.
... Les éléments administratifs relatifs à l'entreprise.
... Nos partenaires compagnies ou fournisseurs de produits financiers et le lien juridique qui existe entre les parties.
... Notre tarif général et le mode de détermination de nos rémunérations.
A nous informer de votre situation, votre expérience et de vos objectifs financiers.
A vous transmettre le déroulement de la mission prévue et les coûts envisagés pour sa réalisation.
A vous transmettre nos conclusions, avis et conseils qui ressortent de l'analyse des informations recueillies au moyen d'un bilan patrimonial.
A nous conformer à toutes les réglementations applicables à l'exercice de nos activités.
Nous respectons les exigences mentionnées aux articles 314-10 à 314-17 du règlement général de l’AMF.
Statuts légaux et organismes de tutelle
Si vous choisissez de nous confier une mission pour vous assister.
Professionnel réglementé et contrôlé, vous devez garder en mémoire les éléments suivants :
... Nous sommes Membre de l’Association Nationale des Conseils Financiers CIF (ANACOFI-CIF)
ET
Enregistrés auprès de l’Autorité des Marchés Financiers (AMF).
... Nous disposons conformément à la loi d’une couverture Garantie financière
et d’une Assurance Responsabilité Civile Professionnelle des Intermédiaires et Conseils de l’Assurance et du Patrimoine.
... Ces couvertures sont conformes aux exigences du code monétaire et financier et du code des assurances.
... Nous nous sommes engagés à respecter intégralement le code de bonne conduite de l’ANACOFI-CIF disponible au siège de l’association :
www.anacofi.asso.fr
et
Charte ANACOFI.
